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罕见!中央机关副部官员出庭应诉 原来是为这事

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受到资本市场近半年来高度关注的一场“民告官”案落下帷幕。4月8日,欣泰电气不服证监会“欺诈发行退市”行政处罚诉讼案作出终审判决:北京市高院认为,一审判决驳回欣泰电气诉讼请求正确,应予支持,因此驳回上诉,维持一审判决。

媒体报道显示,2014年1月上市后,欣泰电气在2015年6月1日的牛市行情中,摸过63.67元的高位,也在2015年三季度被“国家队”中央汇金青睐,以持股137.13万股成为前十大流通股东。

然而,欣泰电气被证监会于2016年7月5日作出强制退市的行政处罚决定。

长安街知事注意到,证监会在处罚中认定:欣泰电气在向中国证监会报送的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载等一系列问题。

同时,证监会在答辩中指明,欣泰电气实际控制人温德乙既实施了作为董事长的管理行为,也实施了作为实际控制人指使发行人欺诈发行的行为,因此应当为此分别承担法律责任。

公开报道显示,欣泰电气从2011年到2014年,持续四年,六期财报,每期虚构收回应收账款7000多万元到近2亿元不等。

据此,证监会对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元罚款;对温德乙给予警告,并处以892万元罚款,决定采取终身市场禁入措施。欣泰电气也最终成为创业板第一家终止上市公司,A股首家因欺诈发行退市公司。

昨日公布的北京市高院判决中也证实了证监会此前的说法,明确指出发行人IPO申请文件财务数据存在重大虚假记载,既违反证券发行的公开、公平、公正原则,极易给市场投资者的判断造成误导,又是损害投资者利益的市场欺诈行为,侵蚀证券市场的诚实信用基石,因而不论在发行核准环节还是在后续监管环节都应当受到法律的否定性评价。

长安街知事也注意到,本案二审开庭过程中,中国证监会主席助理黄炜出庭应诉,而这也是中央部级单位负责人首次出庭应诉。

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